【速報】スコットランド銀行がプーチン同盟者に罰金16万ポンド！制裁遵守の課題とは
スコットランド銀行の制裁関連の概要
イギリスの制裁監視機関は、ヴラジーミル・プーチンの同盟者とされる人物の口座開設と取引処理を行った銀行業務を、スコットランド銀行の一部として運営されるヘリファックスを含むバンク・オブ・スコットランドに対して16万ポンドの罰金を科した。対象となったディミトリイ・オブシャンニコフは、2023年2月に個人口座を通じて合計7万7383ポンドの24回の送金を行った。ロシア政府の高官を務め、クリミア併合後はセヴァストポリの元知事でもあるオブシャンニコフは、EUの制裁対象として2017年11月に designation を受け、英国を含む加盟国への入国・資金アクセスが制限されていた。 Brexit 後に英国リストへ追加されたが、EUでの designation は2022年に解除されている。2022年8月4日にはトルコ経由で英国パスポートのオンライン申請を行ったとされる。今回の銀行業務では、オブシャンニコフは2023年2月6日に英国パスポートの氏名綴りの差異により口座開設が sanctions 監視に引っかからず、同年2月24日に designated person としての screening で初めて弁識された。ヘリファックスの罰金は、過去の違反を銀行が自主的に1か月後に開示したことを受け最大限減額され、50%の削減となった。ロイズ・バンキング・グループは規制義務を真剣に受け止め、再発防止策を強化したと発表した。オブシャンニコフ本人への連絡は困難だった。
プーチン同盟者口座開設の注目ポイント
- スコットランド銀行がプーチンの同盟者に口座を開設し、罰金16万ポンド。
- オブシアニコフは2017年からEUの制裁対象で、2022年にUKにも追加。
- 銀行は自発的な報告により、罰金を50%減額される結果となった。
金融機関のリスク管理の分析・解説
英国の制裁監視機関がスコットランド銀行に対して、ウラジーミル・プーチンの盟友であるドミトリー・オフシアニコフに関連する口座開設と送金処理について16万ポンドの罰金を科しました。
この事件は、英国がロシアに対して厳しい制裁を実施している中で、金融機関のリスク管理やコンプライアンスの重要性を浮き彫りにします。
オフシアニコフはウクライナの領土保全に脅威を与える行為を行っており、EUや英国の制裁対象として認定されています。
スコットランド銀行は自発的に違反を報告し、罰金が50%減額されたものの、このケースは金融機関における制裁遵守の徹底を求める声を強めるでしょう。
将来的には、金融機関は制裁リスクへの適応をさらに強化し、法的責任を果たすための投資を増加させる必要があります。
このような事件は、国際金融市場における信頼性にも影響を与える可能性があり、規制当局との協力の重要性が増すでしょう。
※おまけクイズ※
Q. スコットランド銀行が科された罰金の金額は？
ここを押して正解を確認
正解：16万ポンド
解説：記事では、スコットランド銀行に対してプーチンの同盟者に関連する口座開設と送金処理について16万ポンドの罰金が科されたと述べられています。
